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强化信息披露 紧盯“关键少数” 上市企业治理将内外部协同发力

国际资讯 来源: 呼和浩特生活网2022-12-05 11:54:19 A- A+ 二维码
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  随着沪深交易所发布新一轮上市企业“提质”方案,未来三年的行动路线已然明朗。记者注意到,在新一轮上市企业“提质”方案中,沪深交易所均提及提高企业治理内在动力,其中重点强调了强化“关键少数”职责,制衡约束控制权。

  上市企业要实现高质量发展,完善的企业治理是关键。近年来,证监会深入开展上市企业治理专项行动,沪深交易所充分发挥一线监管职能,强化对企业治理监管,促进企业规范化运行,多方治理合力逐渐形成。

  受访专家表示,需要结合资本市场的实际情况,探索一条更适合我国企业的企业治理路径。除了加强外部治理外,更重要的是上市企业主动作为,强化“关键少数”履职尽责意识,内外部治理协同发力,才能真正实现上市企业高质量发展。

  以外部治理激发内生动力

  结合此前证监会上市企业治理专项行动第一阶段自查工作情况来看,企业治理存在一些不容忽视的问题,如控股股东、实际控制人行为不规范,资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生;内部控制制度实行不到位,不相容职务分离不够彻底,一些上市企业对其子企业的控制力较弱甚至失去控制。

  再从近年来证监会立案调查的重点来看,主要集中在信息披露违法违规、内幕交易、中介机构未勤勉尽责、操纵证券市场等违法违规行为,其中,控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”成为重点人群。种种乱象反映出企业治理失效、权力制约失衡、风险巨大。

  总体上看,以证券监管部门为中坚力量的外部治理取得良好效果,各种乱象得到明显遏制,重点领域风险进一步化解。以股票质押风险为例,公开数据显示,目前,沪市企业控股股东及其一致行动人质押比例超过80%的高比例质押企业数量压降至51家,较高峰期净减少155家;深市高比例质押企业家数较峰值减少2/3。

  在此背景下,沪深交易所新一轮上市企业“提质”方案将提高企业治理内在动力作为重点工作,以外部治理激发内生动力。

  “证券监管部门进一步加大外部治理力度,对上市企业治理制度具有基础性引领作用,对企业内外部经济活动予以规范,倒逼上市企业依法正确履行责任。”川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳对《证券日报》记者表示。

  具体来看,上交所在方案中提到,控股股东、实际控制人层面,突出强化激发治理的内生动力。更加注重引导上市企业控股股东和实际控制人增强诚信意识和责任意识,聚焦做大做强上市企业主业,弘扬企业家精神。推动构建有效的治理机制和内控制度,探索建立更为有效的控制权制衡约束机制;深交所在方案中提到,推动解决滥用控制权、承诺不履行等一批企业治理领域突出问题,提升企业治理内生动力。紧盯“关键少数”,压实中介机构责任,加大对“首恶”的惩戒力度,严厉打击财务造假、占用担保等恶性违法违规行为。

  “监管部门通过外部治理激发内升动力,促使企业治理水平提高。”北京市京师律师事务所高培杰律师对《证券日报》记者表示,通过加强外部治理,一方面,能够引导上市企业合规化经营,提升企业和“关键少数”的责任担当。另一方面,推动建立健全内控制度和约束监督机制,让权力在制度下运行,进一步完善企业治理。

  促进内外部治理协同发展

  完善上市企业治理是一项复杂且艰巨的长期工作,需要上市企业、证券监管部门和相关各方持续推进。

  受访专家表示,上市企业治理不只是企业自己的事,而是涉及广泛的利益相关者。我国需根据自身情况,探索出一条更适合我国企业的治理路径。其中,上市企业更是要主动作为,加强内部治理,强化“关键少数”履职尽责能力,促进内外部治理协同发展。

  “与国外相比,我国上市企业治理水平偏低,企业治理结构的产生与发展具有与西方发达市场不同的初始状态和约束条件。因此,我国需根据自身情况探索出一条更适合我国企业的治理路径。”陈雳表示,提高上市企业治理水平,企业治理和信息披露是核心,上市企业必须强化控股股东和实际控制人诚信履责能力,明确责任、落实责任,并进一步提高企业治理的透明度,通过信息披露形成市场外部约束,内外部共同促进企业治理水平提升。

  “中国上市企业治理是中国特色现代资本市场建设的重要组成部分,应当符合中国的实际情况。”同济大学法学院副教授刘春彦对《证券日报》记者表示,上市企业治理的关键是人的治理,主要包括上市企业控股股东、实控人、董监高等“关键少数”,需要建立一套系统科学且能够激发上市企业创新活力的治理结构。

  高培杰认为,中国企业具有自身发展特点,需要根据国内经济模式和企业治理沿革,探索一条具有中国自身特色的企业治理路径。需要不断完善规章制度,加强上市企业合规化管理,同时强化企业监督机制,提高企业“关键少数”的责任意识和法律意识,促进内外部治理协同发力,进而实现上市企业高质量发展。

【编辑:彭婧如】


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